8月18日，中国证券监督管理委员会天津监管局（以下简称“天津证监局”）披露的一份行政处罚决定书一石激起千层浪。
违法手法，实在是太粗糙了。
基金经理李丹竟然控制“王某”证券账户，证据中还有微信聊天记录，最关键的是，趋同买入近3312万元后，还亏损了。
这叫什么事儿啊。
基金经理趋同交易亏损违法事实显示，当事人叫李丹，出生于1982年10月，住址在北京市海淀区。
2013年12月9日，李丹入职某基金公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹担任某基金的基金经理，负责该基金具体投资运作，知悉该基金投资决策情况、交易情况、持仓情况等未公开信息。
2022年3月22日至2024年2月8日期间，李丹控制“王某”证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作。相关交易与基金发生交易趋同，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%，交易亏损。
任职回报也为负与公开信息比对，这个李丹，最有可能的是曾任国寿安保核心产业基金的基金经理的李丹。
公开信息显示，李丹曾任中国银河证券研究部研究员、资产管理部投资经理，后加入国寿安保基金，历任研究员、基金经理助理、基金经理。
2016年2月3日至2024年2月8日，她出任国寿安保核心产业基金的基金经理。虽然任职8年多，任职回报为负。
罚款60万元依据《基金法》的有关规定，天津证监局对李丹利用未公开信息交易行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人进行了陈述和申辩，但未要求听证。该案现已调查、办理终结。
根据行政处罚决定书，上述违法事实，有公司情况说明、基金交易资料、相关人员询问笔录、微信聊天记录、证券账户资料、银行交易流水、交易所计算数据等证据，足以证明。
李丹的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为。
李丹在书面材料中提出涉案期间部分趋同股票并非其授意下的交易、造成趋同具有合理原因、资金没有直接进入“王某”账户等陈述申辩意见。经复核，天津证监局对李丹的申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，天津证监局决定对李丹处以60万元罚款。
上述当事人应自收到处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送天津证监局备案。当事人如果对处罚决定不服，可在收到处罚决定书之日起60日内向证监会申请行政复议，也可在收到处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
风险提示及免责条款 市场有风险，投资需谨慎。本文不构成个人投资建议，也未考虑到个别用户特殊的投资目标、财务状况或需要。用户应考虑本文中的任何意见、观点或结论是否符合其特定状况。据此投资，责任自负。天天盈,股票配资公司一起配资网,实盘配资平台APP提示：文章来自网络，不代表本站观点。
